华富成长趋势混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2018年第2号)查看PDF原文

华富成长趋势混合型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）

（2018年第2号）

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

1、本基金的募集申请已经中国证监会证监基金字【2007】50号文核准，核准

日期为2007年2月5日，本基金基金合同于2007年3月19日正式生效；

根据基金管理人2015年8月8日公告的《华富基金管理有限公司关于旗下

部分开放式基金变更基金名称、基金类别以及修订其基金合同、托管协议中

相关条款的公告》，华富成长趋势股票型证券投资基金自2015年8月8日

起更名为华富成长趋势混合型证券投资基金。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价

值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

6、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险

承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出

独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：

因整体政治、经济、社会等环境↚因素对证券价格产生影响而形成的系统性风

险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生

的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本

基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的

《招募说明书Χ》及《基金合同》。

7、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同

取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金

份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照ㄛ《基金法》、

《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

8、基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结

束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。

9、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年9月19日，有关财务数据和

净值表现截止日为2018年6月30日，本基金托管人于2018年10月10日

复核了本基金招募说明书及其摘要。

1、基金管理人概况

名称：华富基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

邮政编码：200120

法定代表人：章宏韬

设立日期：2004年4月19日

核准设立机关：中国证监会

核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.5亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他

业务

联系人：邵恒

电话：021-68886996

传真：021-68887997

股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司

27%、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司24%

2、主要人员情况

（1）、基金管理人董事会成员

章宏韬先生，董事长，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副┉科级秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、总经理。现任华安证券股份有限公司董事长，兼任华富基金管理有限公司董事长，华安期货有限责任公司董事，中国证券业协会创新发展战略专业委员会委员。

徐峰先生，工学博士，历任安徽大学助教、讲师，安徽证券交易中心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副ま经理，华安证券股份有限公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业务部总

省地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。

郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局）科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主持工作），合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。

余海春先生，总经理，硕士研究生学历。曾先后担任安徽省证券公司合肥营业部业务员、上海自忠路营业部业务主管、合肥第二营业部经理助理，华安证券股份有限公司投资总部副总经理、池州营业部总经理、合肥花园街营业部总经理、办公室主任、固定收益部总经理、投资管理部总经理，现任华富基金管理有限公司总经理。

刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨田证券）高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有限公司独立董事。

陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科Ⅺ学校讲师、处长，申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。

张赛美女士，独立董事，硕士学位，研究生学历。历任上海张江公社团委副书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元

王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。

梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。

李宏升先生，监事，本科学历，经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。

邵恒先生リ，监事，工商管理硕士，研究生学历，CFA。历任雀巢（中国）有限公司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高级研究员、华富基金管理有限公司整合营销经理、双子星信息公司合伙人。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。

（3）、高级管理人员

章宏韬先生，董事长，简历同上。

余海春先生，总经理，简历同上。

满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。

陈大毅先生，副总经理，硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部，华安证券上海总部，华安证券网络经纪公司（筹）。曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监，上海华富

国证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。

曹华玮先生，副总经理，硕士学位，先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限❈公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理。

（4）、本基金基金经理简介

龚炜先生，安徽财经大学金融学硕士，研究生学历，十四年证券从业经验。历任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构处科员、天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助理、天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权益投资部总监，2012年9月加入华富基金管理有限公司，曾任研究发展部金融工程〥研究员、公司投研副总监、基金╖投资部总监、投研总监、公司总经理助理，2014年8月7日至2015年2月11日担任华富灵活配置混合型基金基金经理。现任公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、华富成长趋势混合型基金基金经理、华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富智慧城市灵活配置混合型基金基金经理、华富国泰民安灵活配置混合型基金基金经理、华富灵活配置混合型基金基金经理、华富天鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富物联世界灵活配置混合型基金基金经理、华富量子生命力混合型基金基金经理、华富元鑫灵活配置混合型证券投资基金。

陈启明先生，复旦大学会计学硕士，本科学历，十二年证券从业经验，历任日盛嘉富证券上海代表处研究员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。2010年2月加入华富基金管理有限公司，任行业研究员、华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理助理，现任公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、华富成长⒂趋势股票型证券投资基金基金经理、华富价值增长

本基金历任基金经理：

赵密先生，2007年3月19日至7月16日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

林树财先生，2007年3月19日至5月10日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

沈雪峰女士，2007年5月10日至2008年5月15日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

吴圣涛先生， 2008年3月6日至2009年9月15日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

陈德义先生，2009年9月8日至2013年1月16日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

王光力先生，2013年10月18日至2015年5月11日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

王翔先生，2015年5月11日至2017年3月14日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

5、公募投资决策委员会成员

公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。

公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：

龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基

金经理

胡伟先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、

基金经理

张娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、

郦彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监

上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金托管人

（一）基金托管人概况

1、基本情况

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本：252.メ20亿元

法定代表人：李建红

行长：田惠宇

资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

电话：0755—83199084

传真：0755—83195201

资产托管部信息披露负责人：张燕

2、发展概况

招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日，本集团总资产62,522.38亿元人民币，高级法下资本充足率

15.51%，权重法下资本充足率12.79%。

2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为

券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管

（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管

银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。

招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”

；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体

《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”，2018—年1月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融

青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

（二）主要人员情况

李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公

经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长；2016年11月起兼任本行董事会秘书。

姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创⋛新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

（三）基金托管业务经营情况

截至2018年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管364只开放式基金。

(四)托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法ч经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化

2、内部控制组织结构

招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：

一级风险防范是在招商银行总行层面对风险进行预防和控制；

二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制；

三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。

3、内部控制原则

（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全体人员参与。

（2）审慎性原则。托管组织体系的构成巜、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求，以有效防范各种风险作为内部控制的核心。

（3）独立性原则。招商银行资丅产托管部各室、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。

（4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。

（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。

（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。

（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。

（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构↜设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、内部控制措施

（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险。

（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。

（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。

（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。

（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。

在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对

(四)相关服务机构

1、基金份额发售机构

(1)直销机构：

名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

法定代表人：章宏韬

联系人：方萍

咨询电话：400-700-8001，021-50619688

传真：021-68415680

网址：

(2)代销机构：

（1）招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83161095

传真:0755-83195050

联系人:于菲

客服电话：95555

网址：

（2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

联系人：王琳

客服电话：95533

网址：

（3）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

网址：

（4）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：彭纯

电话：021-95559

传真：021-62701216

联系人：王菁

客户电话：95559

公司网址：

（5）平安银行股份有限公司

法定代表人：谢永林

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

联系人：张波

联系电话：0755-22168073

客户服务电话：95511-3

公司网址:

（6）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人：唐双宁

联系人：李伟

客服电话：95595

网址：

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

传真：(021)63604199

联系人：于慧、虞谷云

客户服务热线：95528

公司网址：

（8）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：洪崎

客服电话：95568

传真：（010）57092611

联系电话：（010）57092615

联系人：董云巍

网址：

（9）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号

法定代表人：常振明

电话：010-89937369

传真：010-85230049

联系人：廉赵峰

客户服务热线：95558

公司网站：

（10）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：闫冰竹

联系人：谢小华

传真：010-66226045

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人：吴建

联系人：刘军翔

联系电话：010-85238820

客服电话：95577

网址：

（12）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路218号

法定代表人：李伏安

电话：022-58316666

传真：022-58316569

联系人：王宏

客服电话：95541

公司网址：

（13）深圳农村商业银行股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

法定代表人：李伟

联系人：陈聪

电话：0755-25188263

传真：0755-25188785

网站：

客户服务电话：400-196-1200

（14）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼法定代表人：冀光恒

网址：

（15）徽商银行股份有限公司

住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

法定代表人：李宏鸣

联系人：叶卓伟

联系电话：0551-62667635

传真电话：0551-62667684

客户服务电话：40088-96588（安徽省内可直拨96588）公司网址:

（16）中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

传真:（010）66105798

联系人:杨菲

客服电话:95588

公司网站:

（17）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人：章宏韬

联系人：范超

联系电话：0551-65161821

传真：0551-65161672

客服电话：95318

公司网址：

法定代表人：杨德红

联系人：芮敏祺

电话：021-38676666

传真：021-38670666

客服电话：95521

公司网址：

（19）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：薛峰

联系人：刘晨

电话：021-22169999

传真：021-22169134

客户服务电话:95525、4008888788、10108998

公司网址：

（20）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼法定代表人：王志伟

联系人：肖中梅

电话：020-87555888

传真：020-87557987

客服电话：020-961133

公司网站：

（21）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

法定代表人：王开国

客服电话：95553

公司网址：

（22）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人：王益民

电话：021-63325888

传真：021-63326173

联系人：吴宇

客服热线：95503

网址：

（23）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人：王益民

电话：021-63325888

传真：021-63326173

联系人：吴宇

客服热线：95503

网址：

（24）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人：王益民

电话：021-63325888

传真：021-63326173

联系人：吴宇

客服热线：95503

网址：

法定代表人：孙永祥

联系人：李欣

电话：021-38784580-8918

传真：021-68865680

客户服务热线：95351

公司网址：

（26）兴业证券股份有限公司

兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人：杨华辉

电话：021-38565547

联系人：乔琳雪

网址：

客户服务电话：95562

（27）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人：陈共炎

联系人：邓颜

电话：010-66568292

传真：010-66568990

客服电话：400-888-8888

公司网址：

（28）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人：何如

客服电话：95536

公司网站：

（29）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：顾凌

电话：010-60838888

传真：010-60833739

公司网址：

（30）中信证券（浙江）有限责任公司

住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层

法定代表人：沈强

联系人：李珊

联系电话：0571-85776114

客服电话：95548

公司网址：

（31）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：李梅

联系人：黄莹

电话：021-33389888

传真：021-33388224

客服电话：95523或4008895523

电话委托：021-962505

20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北➥京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人：许建平

联系人：李巍

电话：010-88085858

传真：010-88085195

客户服务电话：400-800-0562

网址：

（33）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

联系人：安岩岩

电话：0431-85096517

客服电话：95360

公司网址：

（34）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

法定代表人：黄耀华

联系人：李春芳

电话：0755-83516289

传真：0755-83516189

客服电话：400-666-6888、0755-33680000

公司网站：

（35）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

传真：0471-4961259

客服电话：0471-4972343

公司网址：

（36）℉安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

法定代表人：王连志

联系人：陈剑虹

电话：0755-82825551

客服电话：400-800-1001

公司网址：

（37）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人：詹露阳

联系人：周一涵

电话：021-38637436

客服电话：95511-8

公司网址：stock.pingan.com

（38）招商证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层

法定代表人:宫少林

联系人:黄婵君

电话:0755-82943666

传真:0755-83734343

客户服务电话:400-8888-111,95565

办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

法定代表人：王勇

电话：0592-2079303

传真：0592-2079602

联系人：赵钦

客户服务热线：400-0099-886

公司网址：

（40）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人：高涛

联系人：张鹏

电话：0755-82023442

传真：0755-82026539

客服电话：400-600-8008、95532

公司网址：

（41）江海证券有限公⒔司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人：孙名扬

联系人：周俊

电话：0451-85863726

传真：0451-82287279

客服电话：400-666-2288

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢33楼法定代表人：钱华

联系人：王冠昌

联系电话：021-32229888

业务传真：021-68728703

客服热线：4001-962502

公司网址：

（43）万联证券有限责任公司

住所：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层法定代表人：张建军

联系人：甘蕾

电话：020-38286026

传真：020-38286588

客服电话：4008888133

公司网址：

（44）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：尤习贵

客户服务热线：95579或4008-888-999

联系人：奚博宇

电话：027-65799999

传真：027-85481900

公司网址：

（45）红塔证券股份有限公司

住所：云南省昆明市北京路155号红塔大厦9楼

法定代表人：况雨林

网址：

（46）信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：95321

公司网址：

（47）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人：黄金琳

联系人：郭相兴

联系电话：021-20655175

客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

公司网址：

（48）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层法定代表人：李玮

联系人：许曼华

电话：021－20315290

传真：021－20315137

客户服务电话：95538

公司网址：

（49）大通证券股份有限公司

联系人：谢立军

电话：0411-39673202

客服电话：4008-169-169

网址：

（50）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

法定代表人：余政

联系人：赵明

电话：010-851↺27622

传真：010-85127917

客服电话：4006198888

公司网址:

（51）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

法定代表人：姜昧军

联系人：袁媛

电话：0755-83199511

传真：0755-83199545

客服电话：0755-83199511

公司网址：

（52）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

电话：0351-8686659

（53）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

法定代表人：姚志勇

电话：0510-82831662

传真：0510-82830162

联系人：沈刚

客服电话：95570

网址：

（54）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人：余磊

联系人：杨晨

电话：027-87107535

传真：027-87618863

客户服务电话：4008005000

公司网站：

（55）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人：周易

联系人：庞晓芸

联系电话：0755-82492193

传真：0755-82492962（深圳）

客服电话：95597

法定代表人：王少华

联系人：黄静

电话：010-84183333

客服电话：400-818-8118

公司网址：

（57）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层法定代表人：黄扬录

联系人：罗艺琳

电话：0755-82570586

客服电话：95329

公司网址：

（58）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F法定代表人：赵大建

联系人：李微

电话：010-59355941

传真：010-66553791

客服电话：400-889-5618

公司网址：

（59）华龙证券股份有限公司

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

法定代表人：李晓安

联系人：范坤

电话：0931-4890208

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人：孔佑杰

联系人:陈文彬

电话：010-83991716

传真：010-66412537

客户服务电话：400-660-9839

公司网站：

（61）华宝证券有限责任公司

住所：上海世纪大道100号环球金融中心57楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼法定代表人：陈林

联系人：汪明丽

电话：021-68778075

客服电话：400-820-9898

网址：

（62）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：刘汝军

联系人：宋旸

电话：010-83561070

客户服务电话：400-698-9898

网址：

（63）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客服电话：400-860-1555

公司网址：

（64）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

电话：0755-83709350

客服电话：95563

公司网址：

（65）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

电话：0755-83709350

客服电话：95563

公司网址：

（66）国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）法定代表人：徐丽峰

联系人：周欣玲

联系电话：0791-86281305

传真：0791-86281305

客服电话：4008222111

公司网址：

传真号码：028-86690126

联系人：刘婧漪、贾鹏

客服电话：95310

公司网址：

（68）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6F

法定代表人：陈柏青

联系人：韩爱彬

电话：0571-26888888-37494

客服电话：4000-766-123

公司网址：

（69）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层法定代表人：闫振杰

联系人：李晓芳

电话：010-59601366转7167

传真：0351-4110714/0351-4110914

客服电话：400-818-8000

公司网址：

（70）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

电话：021-20613999

传真：021-68596916

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话：0755-33227950

传真：0755-33227951

客服电话：4006-788-887

公司网址：，

（72）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

联系人：吴卫东

电话：021-20835789

传真：021-20835885

客服电话：400-920-0022

公司网址：licaike.hexun.com

（73）上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融广场二期11层法定代表人：张跃伟

联系人：党敏

电话：021-20691832

传真：021—20691861

客服电话：400-820-2899

公司网站：

（74）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区宛平南路88号26楼

法定代表人：其实

客服电话：400-1818-188

公司网址：

（75）上海利得基金销售有限公司

住所：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：李兴春

联系人：曹怡晨

电话：021-50583533

传真：021-61101630

客服电话：400-921-7755

公司网址：a.leadfund.com.cn

（76）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人：李招弟

客服电话：400-876-9988

联系人：李艳

联系电话：010-59497361

传真：010-64788016

公司网站：

（77）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层

法定代表人：汪静波

联系人：李娟

电话：021-80359115

传真：021-38509777

客服电话：400-821-5399

法定代表人：姜新

联系人：侯英建

电话：010-65807865

传真：010-65807864

客服电话：95162-2

公司网址：

（79）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

法定代表人：罗细安

联系人：李皓

电话：010-67000988-6025

传真：010-67000988-6000

客服电话：400-001-8811

公司网址：

（80）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢10层1007-1012

法定代表人：赵荣春

联系人：李超

电话：010-59200948

传真：01➫0-57569671

客服电话：400-893-6885

公司网址：

（81）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀

联系人：刘栋栋

公司网址：

（82）中国国际期货有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人：王兵

联系电话：010-59539864

传真：010-59539806

联系人：赵森

客户服务电话：95162、400-8888-160

网址：

（83）宜信普泽

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

法定代表人：戎兵

联系人：魏晨

电话：010-52413385

传真：010-85800047

客服电话：400-6099-200

公司网址：

（84）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人：燕斌

联系人：陈东

联系电话：021-52822063

传真：021-52975270

客户服务电话：4000-466-788

网址：

法定代表人：金佶

联系人：钱诗雯

联系电话：8621-54677088-6742

传真：8621-54647082-3086

客户服务电话：400-821-3999

网址：https://tty.chinapnr.com/

（86）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人：林卓

联系人：李晓涵

电话：0411-88891212-119

传真：0411-84396536

客户服务电话：400-0411-001

网址：

（87）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人：马勇

联系人：文雯

电话：010-83363101

传真：010-83363072

客户服务电话：400-166-1188

网址：

（88）大泰金石基金销售有限公司

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

法定代表人：袁顾明

联系人：朱真卿

网址：

(89)浙江金观诚财富管理有限公司

浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

法定代表人：蒋雪琦

联系人：孙成岩

电话：0571-88337717

传真：0571-88337666

客服电话：400-068-0058

公司网址：

2、注册登记机构

名称：华富基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层

法定代表人：章宏韬

联系人：潘伟

电话：021-68886996

传真：021-68887997

3、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

4、审计基金财产的会计师事务所

名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：杭州市西溪路128号9楼

执行事务合伙人：胡少先

经办注册会计师：曹小勤、林晶

(五)基金名称

华富成长趋势混合型证券投资基金

(六)基金的运作方式

契约型开放式

(七)基金的投资目标

精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司，采取

适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，在风险限度内，力争

实现基金资产的长期稳定增值。

(八)基金的投资范围

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上

市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在

履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金股票资产的配置比例为60%-95%，债券资产的配置比例为0-35%，

权证的配置比例为0-3%，现金或者到期日在1年以内的政府债券的配置比

例不低于基金资产净值的5%。

本基金80%以上的股票资产属于本基金名称所显示的投资方向所确定

的内容。

(九)基金的投资策略

1、决策依据

(1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定。依法决策是基金进行投

资的前提；

(2)宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。这是

基金投资决策的基础；

(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风

险的前提下做出投资决策，是基金维护投资人利益的重要保障。

2、决策程序

(1)研究发展部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关公司分析、

行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基

金的投资管理提供决策依据，并通过本基金选股流程构建及维护基

金股票库；

(3)基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身

对证券市场和上市公司的分析判断，形成本基金投资计划，包括资

产配置、行业配置、股票/债券选择，以及买卖时机；

(4)交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组

合计划，进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权

和交易下单权严格分离的规定；

(5)基金管理人管理层下属的风险控制工作委员会根据市场变化对投资

组Ξ合提出风险防范措施，监察稽核部对投资组合计划的执行过程及

结果的合法合规性进行日常监督，基金经理依据基金申购和赎回的

情况控制投资组合的流动性风险；

(6)数量研究员定期和不定期对基金进行投资表现绩效分析及风险评估，

并提供相关报告，帮助投资团队和风险控制委员会及时了解基金收

益主要来源及投资策略实施效果，投资组合风险水平及风险来源，

从而及时调整投资组合，使其风险收益水平符合既定目标。

(7)基金管理人有权在确保基金份额持有人利益的前提下根据实际情况

对上述投资程序进行调整。

3、投资组合管理的方法和标准

(1)资产配置

本基金将采用“自上而下”的多因素分析方法，结合定性分析

和定量分析进行大类资产的配置。具体而言，首先利用经济周期理

论，对宏观经济的经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产

市场表现的预测和判断，确定基金资产在各类别资产间的分配比例。

并随着各类证券风险收益特征的相对变化，及时调整类别资产配置

比例，达到动态的最优配置效果。

(2)行业及股票选择

本基金以股票品种为主要投资标的。在中国经济增长方式转型

的大背景之下，“自下而上”地以可持续增值企业为目标进行三次

股票筛选来寻找价值被低估的优势企业，结合“自上而下”精选最

优行业，动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合，构建投资组合，

以追求基金资产的中长期稳定增值。

(3)债券选择

对于债券资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研

究的基础上实施积极主动的组合投资，并主要通过类属配置与债券

选择两个层次进行投资管理。

产的权重。

在债券选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济

变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用

风险等因素，合理运用利率预期、久期管理、换券利差交易与凸性

交易等投资管理策略，实施积极主动的债券投资管理。

(4)其他品种投资策略

基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部

分资产投资于央行票据、债券回购等短期金融工具或保留为现金。

同时基金经理将适时地通过回购（逆回购）等资产调控工具，提高

基金资产的使用效率。

另外，除了本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外，也

将根据基金管理人对权证价值的判断，在进行充分风险控制和遵守

中国证监会相关法律规定的基础上，适当投资于权证，为基金份额

持有人谋求收益，减少风险。

本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，根据证券

市场实际情况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的

调整，此类变更不需经过基金份额持有人大会通过。

（十）业绩比较基准

本基金股票投资部分的业绩评价基准将采用中信标普300指数，

债券投资部分的业绩评价基准将采用中信标普全债指数。

基金整体业绩比较基准=80%×中信标普300指数＋20%×中信

标普全债指数。

如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出，本基金

可以在经过适当程序后变更业绩比较基准，但不需要召开基金份额

持有人大会。

（十一）风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型

基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投

资品种。

（十二）基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，报告中所列财务数据未

经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 398,594,147.41 88.47

其中：股票 398,594,147.41 88.47

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 24,392,995.20 5.41

其中：债券 24,392,995.20 5.41

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 27,148,596.56 6.03

8 其他资产 425,872.36 0.09

9 合计 450,561,611.53 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 29,537,851.20 6.82

C 制造业 236,075,234.66 54.50

电力、热力、燃气及水生产和供应 71,559.85 0.02

D 业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 42,891,836.00 9.90

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 55,006,465.70 12.70

J 金融业 - -

K 房地产业 35,011,200.00 8.08

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 398,594,147.41 92.03

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 603939 益丰药房 800,000 42,440,000.00 9.80

2 000597 东北制药 3,088,000 41,317,440.00 9.54

3 002008 大族激光 661,000 35,158,590.00 8.12

4 603986 兆易创新 278,861 30,261,995.72 6.99

5 000426 兴业矿业 4,280,848 29,537,851.20 6.82

6 000002 万科Ａ 1,000,000 24,600,000.00 5.68

7 600845 宝信软件 888,382 23,408,865.70 5.40

8 300363 博腾股份 2,288,800 23,116,880.00 5.34

9 002439 启明星辰 880,000 18,673,600.00 4.31

10 300567 精测电子 220,000 17,512,000.00 4.04

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 23,452,783.20 5.41

其中：政策性金融债 23,452,783.20 5.41

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 940,212.00 0.22

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 24,392,995.20 5.63

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资

明细

2 128035 大族转债 8,190 940,212.00 0.22

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本报告期内本基金无股指期货投资。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3）其他资产构成：

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 206,445.21

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 211,311.54

5 应收申购款 8,115.61

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 425,872.36

5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序 股票名 流通受限部分的公允价值 占基金资 流通受限情

号 股票代码 称 (元) 产净值比 况说明

例（%）

1 603939 益丰药 42,440,000.00 9.80 重大事项停

房 牌

2 000426 兴业矿 29,537,851.20 6.82 重大事项停

业 牌

6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往Ⅹ业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

基金净值基金净值比较基准比较基准

阶段 收益率 收益率标收益率 收益率.标（1）- （2）-

（1） 准差 （3） 准差 （3） （4）

（2） （4）

2007.3.1

9- 49.33% 1.71% 79.30% 1.75% -29.97% -0.04%

2007.12.

31

2008.1.1

- -59.77% 2.40% -54.88% 2.40% -4.89% 0.00%

2008.12.

31

2009.1.1

- 57.22% 1.66% 72.12% 1.63% -14.90% 0.03%

2009.12.

31

2010.1.1

- 7.52% 1.57% -8.17% 1.25% 15.69% 0.32%

2010.12.

31

2012.1.1

- -6.30% 1.19% 6.94% 1.00% -13.24% 0.19%

2012.12.

31

2013.1.1

- 23.06% 1.56% -3.72% 1.10% 26.78% 0.46%

2013.12.

31

2014.1.1

- 28.61% 1.30% 40.43% 0.95% -11.82% 0.35%

2014.12.

31

2015.1.1

- 54.60% 3.10% 7.22% 1.94% 47.38% 1.16%

2015.12.

31

2016.1.1

- -20.81% 1.87% -7.52% 1.08% -13.29% 0.79%

2016.12.€

31

2017.1.1

- 0.96% ㈧ 1.13% 19.60% 0.51% -18.64% 0.62%

2017.12.

31

2018.1.1

- -2.15% 1.52% -9.84% 0.92% 7.69% 0.60%

2018.6.3

0

2007.3.1

9- ú20.75% 1.79% 53.50% 1.41% -32.75% 0.38%

2018.6.3

0

（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

(十四╟)费用概览

1、与基金运作有关的费用

(1)基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如

下：

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起

3个工作日内将上月基金管理费的计算结果书面通知基金托管人并

做出划付指令；基金托管人应在收到计算结果当日完成复核，并于

当日从该基金财产中一次性支付给该基金管理人。若遇法定节假日、

公休假等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法

如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

做出划付指令；基金托管人应在收到计算结果当日完成复核，并于

当日从该基金财产中一次性支付给该基金托管人。若遇法定节假日、

公休日等,支付日期顺延。

(3)基金的证券交易费用；

(4)基金合同生效后的信息披露费用；

(5)基金份额持有人大会费用；

(6)基金合同生效后的会计师费和律师费；

(7)基金财产拨划支付的银行费用；

(8)基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费，

具体计提方法按基金合同及中国证监会届时有效的有关规定执行；

(9)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

2、与基金销售有关的费用

(1)申购费率

本基金按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申

购，适用费率按单笔分别计算。具体申购费率如下表所示：

申购金额(含申购费) 申购费率